监管出手！中金公司、中信证券、东莞证券同日被采取措施开云官方平台

　　北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施，时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。开云官方平台经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

　　广东证监局对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施。经查，中信证券作为泉为科技持续督导机构，在持续督导履职过程中存在违规行为，包括对二甲苯贸易业务客户和供应商之间关联关系核查不充分等。

　　广东证监局对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施。经查开云官方平台，东莞证券作为泉为科技首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在“未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查”等违规行为。

　　同日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。证监会表示，下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

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