12月1日至12月7日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规开云官方网站。对9宗违规行为发出监管函,8宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。关注函6份,
12月4日至12月8日,本所共对56起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“*ST左江”“天威视讯”进行重点监控;共对15起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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